Êtes-vous conforme à l'ITAR ? Guide de conformité et de réglementation ITAR

Les réglementations en matière d'exportation sont une considération importante pour toute entreprise américaine qui expédie des marchandises à l'international. Pour les entreprises qui travaillent dans les industries liées à la défense et les applications militaires, la nécessité d'une surveillance et d'un contrôle appropriés est encore plus grande. De nombreux progrès ont été réalisés ces dernières années pour faire évoluer les réglementations afin de mieux protéger le public et les entreprises contre les transactions commerciales avec des entités douteuses. L'un des impacts les plus importants a été la mise en œuvre de la réglementation internationale sur le trafic d'armes (ITAR). Ces lignes directrices ont été considérablement élargies au début du XXIe siècle, à mesure que le commerce mondial devenait plus complexe et que la nécessité de contrôler en toute sécurité le transport de marchandises liées à la défense augmentait.

La réglementation ITAR comprend un certain nombre d'articles rédigés par de nombreuses organisations connexes. Un exemple est l'EAR (Export Administration Regulations), géré par le Département américain du commerce, qui s'applique aux expéditions de tous les articles contrôlés. Ils sont moins stricts et moins spécifiques que l'ITAR mais dictent toujours des réglementations d'exportation qui doivent être prises en compte.

Comprendre comment toutes ces réglementations sont censées fonctionner et ce que vous devez faire pour assurer la conformité peut être intimidant. De plus, étant donné que les réglementations ITAR s'appliquent à l'ensemble de la chaîne d'approvisionnement pour tous les articles contrôlés désignés, il est possible de négliger certains aspects du contrôle. Ce guide vous fournira un aperçu de ce qu'est ITAR et de son fonctionnement, ainsi que des considérations importantes à prendre en compte pour garantir que votre organisation peut maintenir une conformité totale. Téléchargez notre liste de contrôle de conformité ITAR pour une ventilation de toutes les étapes essentielles pour atteindre et maintenir la conformité ITAR.

Pour plus d'informations sur la conformité ITAR, accédez à :

• Qu'est-ce que l'ITAR ?
• Réglementation ITAR
• Qui doit être conforme à l'ITAR ?
• Comprendre la certification ITAR
• Bonnes pratiques pour la conformité ITAR
• Ressources supplémentaires sur la conformité ITAR

Qu'est-ce qu'ITAR ?

ITAR est un ensemble d'exigences de contrôle des exportations (22 CFR 120-130) qui ont été créées pour protéger le mouvement, la vente ou le transfert de technologie liée à la défense et l'empêcher de tomber entre les mains de pays étrangers ou de parties qui pourraient l'utiliser pour fins malveillantes. Ces règles gouvernementales sont administrées par la Direction des contrôles du commerce de la défense (DDTC) du Département d'État. La directive initiale pour ces contrôles sur l'exportation et l'importation temporaire de biens militaires a été créée sous le nom de Loi sur le contrôle des exportations d'armes (AECA).

Le champ d'application de l'ITAR est couvert par les services, articles et technologies destinés à un usage militaire répertoriés sur la liste des munitions des États-Unis (USML). Toute organisation ou entité qui contrôle un élément répertorié sur l'USML doit se conformer à l'ITAR et se tenir informée de toute modification future des exigences. Le principal contrôle en place consiste en des licences d'exportation qui autorisent le gouvernement américain à transporter ou à vendre ces marchandises à des entités ou parties étrangères.

Compte tenu de la gravité de ces réglementations, des amendes potentielles et des sanctions supplémentaires en cas de découverte d'infractions sont possibles. L'ITAR est disponible sur le site Web du Département d'État des États-Unis sous forme de publication électronique et une copie papier mise à jour est également publiée chaque année. Le guide donne un aperçu de l'ITAR et quelques considérations opérationnelles importantes.

Réglementation ITAR

L'USML contient 21 catégories d'articles et de services définis dans le cadre de l'AECA. Veuillez noter que cette liste ne se limite pas à des produits spécifiques, mais comprend également des données techniques connexes telles que des conceptions et des plans. L'examiner est une étape initiale importante pour vous familiariser avec le processus de restriction d'accès nécessaire et de maintien de contrôles appropriés.

Les articles qui recueillent le plus de contrôle sont appelés équipement militaire important (EMM) et comprennent des articles tels que des chars, des explosifs et d'autres à usage militaire évident. L'USML met en évidence ces éléments qui nécessitent une attention particulière pour toute entité travaillant avec eux.

Tous les fabricants, fournisseurs, importateurs, exportateurs et courtiers qui négocient des articles et services répertoriés dans l'USML sont tenus de s'inscrire auprès du DDTC. Le processus d'enregistrement lui-même ne détermine pas la conformité - qui est, en fin de compte, votre responsabilité de contrôler - mais c'est une exigence pour obtenir certaines licences ou approbations pour le mouvement des marchandises contrôlées.

Licence d'exportation (DSP-5) – Ce formulaire est la première étape pour organiser l'exportation ou l'importation temporaire d'articles contrôlés répertoriés dans l'USML dans l'ITAR. Cette licence accorde les droits fondamentaux d'exporter des marchandises et sert également de véhicule pour traiter les accords suivants par l'intermédiaire du DDTC. Une vérification importante effectuée dans le cadre de l'application DSP-5 consiste à sélectionner les candidats en fonction de toute entreprise avec des pays sanctionnés ou sous embargo. Le gouvernement américain fournit une liste de sélection consolidée des pays restreints qui compile une liste à partir des listes distinctes maintenues par les départements d'État, du Trésor et du Commerce, entre autres. Il s'agit d'une bonne référence pour effectuer une vérification rapide, mais il incombe au demandeur d'examiner les listes individuelles en détail. Si une candidature est soumise dans l'intention d'interagir avec l'une de ces entités, elle sera presque certainement refusée.

Accord d'assistance technique (TAA) – Cet accord couvre l'échange de toute information ou connaissance technique liée à un article contrôlé par l'ITAR. Les exemples peuvent inclure des instructions pour l'entretien d'un article, une réparation ou une modification. La portée de cet échange technique nécessitant une TAA est comprise comme étant exclusive et au-delà des informations commerciales et publiques normales déjà disponibles. Votre organisation est responsable de s'assurer que toutes les personnes liées au(x) article(s) contrôlé(s) sont informées de la réglementation ITAR, y compris tout sous-traitant ou consultant.

Contrat de licence de fabrication (MLA) – Ce document permet à une entreprise étrangère d'assurer la fabrication liée à un article contrôlé en vertu de l'ITAR. Cet accord couvre également l'exportation des données techniques liées à la fabrication requises pour les articles contrôlés.

Accord d'entrepôt et de distribution (WDA) – La WDA sert de moyen principal pour créer un entrepôt ou un centre de distribution dans un pays étranger pour un article contrôlé ITAR à exporter des États-Unis. Les régions de vente prévues sont très importantes dans ce cas pour garantir que les articles ne se retrouvent pas dans zones sanctionnées/sous embargo.

Qui doit être conforme à l'ITAR ?

Comme mentionné précédemment, ITAR s'applique à toutes les entreprises qui font des affaires de toute nature liées aux articles contrôlés répertoriés sur l'USML. Cela inclut les articles eux-mêmes, ainsi que tous les services ou données qui s'y rapportent. L'ensemble de la chaîne d'approvisionnement de l'article doit être pris en compte, en plus de tous les sous-traitants et consultants tiers. De plus, le champ d'application de l'ITAR s'applique au-delà des entités militaires et gouvernementales et s'applique aux organisations individuelles faisant des affaires dans ces zones contrôlées.

Comprendre et assurer la conformité ITAR est une responsabilité essentielle pour toute organisation impliquée dans la fourniture de ces articles contrôlés. Des sanctions potentiellement graves sont imposées pour toute violation de l'ITAR, notamment des amendes civiles jusqu'à 500 000 $, des amendes pénales jusqu'à 1 000 000 $ et des peines de prison pouvant aller jusqu'à 10 ans par instance. Pire encore, le gouvernement américain a le pouvoir d'interdire à votre entreprise toute activité future d'importation et d'exportation connexe.

Comprendre la certification ITAR

Tout d'abord, le DDTC ne reconnaît aucune sorte de certification ITAR. Bien qu'il existe des consultants et des entités qui fournissent des services de certification, le fait d'avoir une certification n'apporte aucun avantage à votre entreprise. Cela étant dit, il pourrait y avoir un avantage évident à utiliser les services d'un tiers pour aider votre équipe à naviguer dans les réglementations souvent complexes et à garantir une voie claire vers la conformité.

Au lieu de se concentrer sur une certification elle-même, il est recommandé d'examiner entièrement les réglementations et les domaines de conformité spécifiques attendus de votre exploitation. Une fois que vous avez une portée claire des articles concernés sur la base de l'USML et des types d'activités (fabrication, service, exportation, etc.) que votre entreprise et ses partenaires liés effectueront, vous pouvez apporter les modifications nécessaires et demander l'enregistrement DDTC et obtenir approbations appropriées pour assurer la conformité.

Meilleures pratiques pour la conformité ITAR

Sur la base des articles 22 CFR 120-130 qui décrivent les réglementations ITAR, il existe un certain nombre de domaines qui doivent être examinés pour assurer la conformité. Voici quelques-unes des meilleures pratiques pour répondre aux exigences :

Traitement des données techniques – Les données techniques relatives aux articles contrôlés répertoriés dans l'USML peuvent être très étendues et impliquer des informations telles que des résultats de recherche, des informations sur la fabrication, des conceptions et des spécifications. Pour cette raison, vous devez désigner les informations qui sont de nature sensible et exclusive et mettre en place des restrictions appropriées pour y accéder via le cryptage, les pare-feu, etc. Il est également important de prendre en compte tout support contenant des données sensibles et tout fournisseur d'hébergement virtuel que vous utilisez. . N'oubliez pas qu'il est de la responsabilité de votre organisation d'assurer la conformité ITAR pour le contrôle des données.

Système de gestion des exportations (EMS) – L'une des actions les plus utiles que vous puissiez entreprendre avant de demander des approbations pour exporter des articles contrôlés est de créer un EMS ou, si vous en avez déjà un, de vous assurer qu'il répond aux exigences spécifiques de l'ITAR. Ce système vous donnera un endroit pour gérer et suivre toutes ces exigences d'exportation et alignera votre équipe sur la documentation, la formation et la sensibilisation appropriées nécessaires pour éviter les erreurs. Avoir une connaissance approfondie de ce que sont vos produits, comment ils sont classés et où ils seront expédiés est essentiel pour atteindre la conformité.

Gestion des articles contrôlés – Outre le suivi approprié des données et informations techniques, il est également essentiel de bien comprendre la manipulation, le mouvement et le stockage de vos objets physiques. Étant donné que toute la chaîne d'approvisionnement de tout article contrôlé est affectée, vous souhaitez avoir une compréhension claire de chaque partie impliquée et maintenir des contrôles d'accès appropriés dans vos bâtiments, tels que l'accès par badge pour les zones réglementées et des mesures de sécurité physique adéquates. De plus, vous devez maintenir un étiquetage clair et durable dans tout votre établissement et en particulier sur tous les articles ITAR eux-mêmes.

Dans l'industrie de la défense d'aujourd'hui, une solution courante pour marquer les articles contrôlés sont les étiquettes UID (identification unique). Les étiquettes UID fournissent un marqueur sûr et durable qui répond aux exigences ITAR et peut rester lisible tout au long de la durée de vie prévue de l'article. La façon dont vous organisez votre entrepôt, vos bureaux et votre fabrication est particulièrement critique lorsqu'il s'agit d'articles contrôlés par l'ITAR.

Éviter les erreurs de demande de licence d'exportation DSP-5 – Lors de la soumission d'une demande initiale DSP-5, les informations correctes doivent être saisies pour éviter les retards de traitement ou les rejets. Une demande peut prendre entre un mois et deux pour être traitée dans des circonstances normales, mais les retards peuvent durer beaucoup plus longtemps. Une erreur courante consiste à inclure des références à des réglementations ou des lois non américaines. Étant donné que le document ne s'applique qu'aux intérêts d'exportation des États-Unis, vous devez couvrir toute réglementation internationale dans des accords distincts directement avec ces parties. Un autre problème fréquent est de ne pas identifier correctement tous les utilisateurs finaux étrangers et nationaux concernés et tous les sous-licenciés dans la bonne partie du formulaire. Il s'agit d'une information particulièrement critique, car les destinations d'utilisation finale de tout article contrôlé seront examinées.

Les attentes ITAR sont très organisées. Avec une compréhension claire de vos responsabilités en tant qu'organisation apparentée, vous pouvez assurer la conformité dans tous les domaines. L'examen de l'USML et l'enregistrement auprès du DDTC, si nécessaire, sont des premières étapes essentielles qui peuvent aider à clarifier exactement ce qui doit être fait. Travailler avec des consultants et des sous-traitants tiers qui connaissent parfaitement ITAR peut vous aider à créer un plan d'action solide pour la mise en place d'un SME et la réalisation d'exportations entièrement conformes. Et la mise en place d'un système de suivi avec des étiquettes UID approuvées par le DoD, conformes aux réglementations telles que MIL-STD-130 et STANAG 2290, vous aide à maintenir un contrôle plus strict en suivant la gestion des actifs contrôlés tout au long de la chaîne d'approvisionnement.

Atteindre la conformité est essentiel, et la maintenir est encore plus important. Se tenir au courant des meilleures pratiques et de la formation est un excellent moyen de s'assurer que vos employés restent vigilants et engagés dans le processus. Vos informations sensibles sont particulièrement importantes et la mise en place des contrôles nécessaires pour la localisation des actifs et l'accès aux données est cruciale. Une opération conforme à l'ITAR n'a pas besoin d'être trop compliquée et si vous concentrez vos efforts sur les bons domaines, vous pouvez créer un ensemble de contrôles rationalisé et efficace pour votre organisation. Téléchargez notre liste de contrôle de conformité ITAR facile à suivre pour une ventilation étape par étape de tout ce que vous devez faire pour atteindre et maintenir la conformité ITAR.

Ressources supplémentaires sur la conformité ITAR

Pour plus d'informations sur la conformité ITAR et les sujets connexes, consultez les ressources suivantes :

• Cinq conseils pour éviter les infractions coûteuses aux normes ITAR
• Qu'est-ce que la conformité ITAR ?
• Directives pour les exigences de conformité ITAR, EAR, DFARS
• 4 conseils pour la formation à la conformité ITAR
• Cinq moyens pour votre entreprise d'éviter les erreurs de transfert de technologie ITAR
• Webinaire NEI ITAR 101 pour les praticiens novices et expérimentés
• Qu'est-ce que l'ITAR et son rôle dans la fabrication ?
• L'ERP aide les fabricants de matériel de défense à respecter la conformité ITAR
• Règlements ITAR que vous devez connaître
• Les amendes ITAR peuvent paralyser votre entreprise